要成為客戶關係經理，買賣股票及銷售基金賺取佣金，必需通過香港證券及投資學會（HKSI）的證券及期貨從業員資格考試（Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries），然後便可向證監會提出申請，以獲取牌照。以下將介紹證券牌照考試內容、報考要求、以及考試費用。
目錄
證券牌照考試內容
資格考試共有15張試卷，考試以電腦應考模式(CBE)進行。以下為其考試的內容：
- 語言：所有試卷均為中、英文對照
- 題目形式：多項選擇題
- 合格分數：每份試卷為70%
| 考試綱要 | 問題數目 | 時間（分鐘） |
|---|---|---|
| 卷一: 基本證券及期貨規例 | 60 | 90 |
| 卷二: 證券規例 | 40 | 60 |
| 卷三: 衍生工具規例 | 40 | 60 |
| 卷四: 信貸評級服務規例 | 40 | 60 |
| 卷五: 機構融資規例 | 40 | 60 |
| 卷六: 資產管理規例 | 40 | 60 |
| 卷十七: 公司收購及股份回購規例 | 40 | 60 |
| 卷七: 金融市場 | 60 | 90 |
| 卷八: 證券 | 40 | 60 |
| 卷九: 衍生工具 | 40 | 60 |
| 卷十: 信貸評級服務 | 40 | 60 |
| 卷十一: 機構融資 | 40 | 90 |
| 卷十二: 資產管理 | 40 | 60 |
| 卷十五: 保薦人（主要人員） | 40 | 60 |
| 卷十六: 保薦人（代表） | 40 | 60 |
選擇合適的試卷
要考取哪一種試卷取決於所提供的金融服務類型。對於想成為要銀行客戶關係經理的求職者來說，最常考試的組合是卷一、七和八。一旦通過考試，將有資格從事第1類活動（證券交易）、第4類活動（提供證券意見）和第8類活動（提供證券保證金融資）。如果你希望成為以上三種服務的持牌負責人（負責人負責監督相關活動的人），則需要額外資格考試卷二。
需要注意的是，香港證券及投資學會（HKSI）不頒發牌照，該學會只提供相關的資格考試，而考試本身並不等於牌照。如果考生通過考試，便可以向證監會申請掛牌。
| 受規管活動 | 考試 |
|---|---|
| 第1、4、8類 第1類 – 證券交易 第4類 – 就證券提供意見 第8類 – 提供證券保證金融資 | 資格考試卷1、7、8 |
| 第2、5類 第2類 – 期貨合約交易 第5類 – 就期貨合約提供意見 | 資格考試卷1、7、9 |
| 第6類 – 就機構融資提供意見 | 資格考試卷1、7、11 |
| 第9類 – 資產管理 | 資格考試卷1、7、12 |
| 第10類 – 提供信貸評級服務 | 資格考試卷1、7、10 |
證券牌照考試報考要求
證券及期貨從業員資格考試沒有任何報考資格要求。
證券牌照考試費用
自2023年4月1日起，考試費用已進行調整，具體如下：
| 考試綱要 | 考試費用 |
|---|---|
| 卷一: 基本證券及期貨規例 | 港幣1,475元 |
| 卷二: 證券規例 | 港幣1,750元 |
| 卷三: 衍生工具規例 | 港幣1,750元 |
| 卷四: 信貸評級服務規例 | 港幣1,750元 |
| 卷五: 機構融資規例 | 港幣1,750元 |
| 卷六: 資產管理規例 | 港幣1,750元 |
| 卷十七: 公司收購及股份回購規例 | 港幣1,750元 |
| 卷七: 金融市場 | 港幣1,330元 |
| 卷八: 證券 | 港幣1,330元 |
| 卷九: 衍生工具 | 港幣1,330元 |
| 卷十: 信貸評級服務 | 港幣1,330元 |
| 卷十一: 機構融資 | 港幣1,330元 |
| 卷十二: 資產管理 | 港幣1,330元 |
| 卷十五: 保薦人（主要人員） | 港幣1,750元 |
| 卷十六: 保薦人（代表） | 港幣1,750元 |
常見問題
證券及期貨從業員資格考試成績會過期嗎？
考試成績和證書是永久有效。 然而，根據香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的規定，從業員在通過相關考試後，必須在考試成績獲得之日起的3年內向監管機構的提出申請，以獲取牌照。如果在這個期限內未能申請牌照，需要重新參加考試。
證監會掛牌有什麼要求？
除了通過相應的證券牌照考試，還需要符合證監會發布的《勝任能力指引》。例如，申請人的財務狀況也會接受審查，申請人不能是正在破產程序中的人士。